Morgan Stanley multado con 5,4 millones de libras esterlinas por el regulador de energía del Reino Unido por violaciones de comunicación

Jun 22, 2023

Por Ian Walker

El regulador energético del Reino Unido, Ofgem, multó a Morgan Stanley & Co. International con 5,4 millones de libras (6,9 millones de dólares) por no registrar ni conservar las comunicaciones comerciales electrónicas entre enero de 2018 y marzo de 2020.

El regulador dijo el miércoles que Morgan Stanley admitió las violaciones y cooperó plenamente con él para resolver el caso. Recibió un descuento del 30% sobre la sanción por liquidación.

Moran Stanley ha tomado medidas para garantizar que las violaciones no vuelvan a ocurrir, incluida una mejor capacitación del personal y el fortalecimiento de sus sistemas y controles internos.

"Es inaceptable que MSIP no haya impedido las comunicaciones electrónicas que no podían registrarse ni conservarse. Se corre el riesgo de comprometer significativamente la integridad y la transparencia de los mercados mayoristas de energía", dijo Cathryn Scott, directora regulatoria de Cumplimiento y Cuestiones Emergentes de Ofgem.

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